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优化法治化营商环境 | 阿荣旗检察院三项措施启动首例涉案企业合规审查工作
时间：2022-04-20 作者： 新闻来源：
海拉尔区检察院 阿荣旗检察院
为贯彻最高检推进企业合规审查工作要求，结合优化法治化营商环境工作，发挥法治对营商环境的规范和保障作用，增强企业的经营能力，近日，阿荣旗检察院联合海拉尔区检察院对一起刑事案件的涉案企业开展企业合规审查工作。
涉案企业法定代表人因涉嫌串通投标罪被依法立案侦查并移送阿荣旗人民检察审查起诉，经了解涉案企业系呼伦贝尔市注册企业，主要经营地点在呼伦贝尔市海拉尔区，下辖多家子公司，涉及房屋建筑工程、公路工程、市政公用工程、机电工程等多个领域，员工130余人，每年缴税300余万元，多次被评为内蒙古自治区“工程建设质量管理优秀施工企业”及“AAA级重合同守信用企业”。
阿荣旗检察院在收到涉案企业提出的《企业合规审查申请》并获得上级院支持及批准后，联合海拉尔区检察院启动企业合规审查工作。
走访涉案企业，实地了解经营情况
2022年4月1日，阿荣旗检察院党组副书记、副检察长陈丽梅带队走访涉案企业，涉案企业负责人向审查工作组介绍了企业的基本情况、经营范围、产值、招投标情况和参与公益活动及在新冠疫情期间多次捐赠物资等情况。
召开四方联席会议，委托第三方监督评估小组对涉案企业合规情况进行初查
同日，阿荣旗检察院联合海拉尔区检察院邀请包括海拉尔区工商联、海拉尔区市场监督管理局、海拉尔区住建局、呼伦贝尔市人大代表、法律援助律师组成的第三方监督评估小组及涉案企业负责人召开优化法治化营商环境座谈会，对涉案的企业开展企业合规情况进行座谈。
会议由海拉尔区检察院专职检委会委员许丽娜主持，组织学习《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见》，就本次会议需要开展的工作和讨论的问题进行详细说明，进一步说明企业合规审查的意义、做法和注意事项。承办人员介绍了涉嫌串通投标案的案件事实、企业存在问题、需要整改的内容，涉案企业申请检察机关启动企业合规审查申请的内容以及企业合规问题的整改内容。
涉案企业负责人现场宣读《企业合规审查申请书》《企业整改计划》，并介绍了企业的基本经营情况，回答参会代表的发问。
第三方监督评估小组成员从专业角度，对本次企业合规审查工作发表意见和建议：一是涉嫌犯罪的情节较轻；二是对涉案企业在疫情期间经营的困难表示理解，并对涉案企业负责人积极参与公益活动和在疫情期间多次捐赠物资予以肯定；三是针对《企业整改计划》中开展法律培训部分，司法局法律援助律师表示可以提供免费的法律培训和咨询，帮助涉案企业完成整改；四是承诺协助检察机关做好企业合规监督评估工作。
启动异地协助模式，对涉案企业开展第三方监督评估
因涉案企业所在地在海拉尔辖区内，阿荣旗检察院经与海拉尔区检察院沟通后，委托海拉尔区检察院协作完成企业合规审查工作。在3个月的考察期内，第三方组织每月将合规计划执行情况通报至海拉尔区检察院，经四方会商后对整改计划及整改情况提出修改完善建议，并于考察期满后出具对涉案企业的合规考察报告。
下一步，阿荣旗检察院将针对企业涉及的具体犯罪事实，结合第三方监督评估小组的意见，督促涉案企业积极整改，并进行月审查，确保企业合规整改到位后，检察机关将依法作出从宽处理决定。